美国出口管制清单增6种新兴技术

2020年10月5日，美国商务部工业安全局(BIS)发布了一项最终规则，为BIS的《出口管理条例》(EAR)商务管部管制清单(CCL)添加了六种最近开发或开发中的技术。

新近管制的技术包括：

混合增材制造/计算机数控工具;

特定的计算光刻软件;

用于为5nm生产精加工晶圆的某些技术;

有限的数字取证分析工具;

用于监测电信服务通信的某些软件;

以及亚轨道飞行器。

根据《瓦森纳协议》常规武器和双重用途产品及技术出口管制，这些新兴技术受到多边管制的约束，这是一套牵涉42个成员国的国家出口管制，所有42个成员国管制这些新兴技术。该清单还陈述了BIS根据《出口管制改革法案》(ECRA)和BIS在2018年11月颁布的《公共规则制定预先通知》指定新兴技术的法定义务，该预先通知指定了对美国国家安全至关重要的新兴技术。

据美国商务部声称，BIS现在已对37种新兴技术实施了新的管制措施。除了新指定的六种技术外，BIS此前还增添了对下列技术的管制：

24种化学武器前体;

离散微波晶体管;

一系列操作软件;

后量子加密技术;

为用作水听器而设计的水下换能器;

空中发射平台和地理空间图像软件。

受新管制影响最大的几个行业是航空航天、生物技术、化学、电子、加密、地理空间图像和海洋行业。正如BIS所承诺的那样，新兴技术是加以严格定义的，几乎都受到多边管制的约束。

新兴技术

如下所述，该规则将一个新的出口管制分类编号(ECCN)添加到CCL，并修订了另外五个ECCN。

混合增材制造(AM)/计算机数控(CNC)工具受ECCN 2B001管制。该规则阐明，除车削、铣削或磨削能力外还拥有增材制造能力的机床适用于ECCN 2B001。因此，即使增材制造能力添加到设备中，归类为ECCN 2B001的机床仍可能归类为该ECCN。该规则不管制一般的增材制造设备。ECCN 2B001的产品受到国家安全、核不扩散和反恐管制的约束。

为制造极紫外(EUV)掩模而设计的计算光刻软件添加到ECCN 3D003：ECCN 3D003已扩大范围，涵盖EUV光刻所需的特定软件，包括与三维(3D)效应、掩模阴影效应、光照方向效应、远距离眩光效应、邻近效应、抗蚀剂中的随机性效应以及源掩模优化有关的软件。这类软件是晶圆上做出经过优化的光刻胶图案所需的，受到国家安全和反恐管制的约束。

用于为5nm生产精加工晶圆的技术受新的ECCN 3E004的管制：该规则为CCL添加了ECCN 3E004;ECCN 3E004管制用于生产高端集成电路基板的技术，它们旨在应用于面向5 nm生产的晶圆。受管制技术包括：对直径300 mm的硅晶圆进行切片、打磨和抛光以达到某些标准所需要的技术，以及尽量减小平坦度(或SFQR)和表面缺陷的技术以及局部光散射体(LLS)。这些技术受到国家安全和反恐管制的约束。

可以规避计算机(或通信设备)方面的身份验证或授权控制措施，并提取原始数据的数字取证分析工具添加到ECCN 5A004中：BIS扩大了ECCN 5A004的范围，以管制可以迅速分析设备并恢复受保护信息的硬件，包括通过破解、操纵、利用及/或绕过制造商安装在设备上的安全措施。这项新的ECCN即5A004.b并非旨在管制提取设备上不受保护的数据的产品、生产或测试设备、系统管理工具或用于零售用途(比如解锁手机)的工具。相应的软件管制已添加到5D002。这些产品受到国家安全和反恐管制的约束。

用于通过侦听接口来监测和分析从电信服务提供商处获得的通信和元数据的软件添加到ECCN 5D001：BIS添加了ECCN 5D001.e，这涵盖专门经过设计或修改，供执法部门用于分析从侦听接口获取的通信内容或元数据。该软件必须提供以下两种功能：1)基于硬选择器，使用“侦听接口”对从通信服务提供商获取的通信内容或元数据执行搜索;以及2)根据搜索通信内容或元数据的结果，映射关系网络或跟踪针对性个人的活动。这项新内容并不管制网络管理工具或银行软件。软件受到国家安全和反恐管制的约束。

亚轨道飞行器添加到ECCN 9A004.h：BIS已将亚轨道飞行器添加到了以前应用于CCL第9类中的太空发射器和“航天器”的管制。亚轨道飞行器旨在在平流层上方运行，不完成轨道就降落在地球上。因此，它并不符合“航天器”的定义，“航天器”仅限于卫星和太空探测器。飞行器受到国家安全、区域稳定和反恐管制的约束。

对外国投资美国企业带来的影响

除了对于确保遵守出口管制法规(包括涉及外国人在美国开发这些技术的法规)很重要之外，发布新的管制技术名单对于确定是否需要向美国外国投资委员会(CFIUS)提交申请也很重要。任何美国企业只要设计、测试、制造、开发、生产或制造任何新管制的产品，并接受外国投资，都必须向CFIUS提交强制性备案，这与这家美国企业是否出口受管制产品无关。如果未提交强制性备案，可能会受到重罚。因此，这点至关重要：任何可能直接或间接接受任何外国投资的美国企业必须验证其产品、软件和技术的出口分类，并确保外国投资(包括少数股权)是否需要向CFIUS提交强制性或非强制性备案文件。